2025年检测机构125个不符合项整改清单

一、人员管理与能力建设（22 项）

（一）能力与培训

培训体系缺失：未制定年度专项培训计划，内容未覆盖新标准、新设备操作及风险防控，整改方向：建立 “需求调研 - 培训实施 - 考核评估 - 上岗授权” 闭环机制，留存全套培训档案。

规范理解不透彻：对 GB/T 27025-2019 等核心准则关键条款记忆模糊，整改方向：开展准则专项宣贯，通过案例教学、现场答疑强化理解，每月组织闭卷考核。

能力确认不充分：新上岗 / 转岗人员未开展盲样考核、人员比对等能力验证，整改方向：制定分岗位能力确认方案，关键岗位每半年复评一次，形成验证报告。

实操水平薄弱：样品前处理、仪器校准等关键操作不规范，整改方向：录制标准操作视频，设置实操导师带教，每周开展实操演练并拍摄过程影像。

网络安全能力不足：网络安全员未接受系统培训，整改方向：组织参加网络安全等级保护培训，考取相关资质，建立数据安全应急处置预案。

（二）岗位与合规

关键岗位交接断层：技术负责人、质量负责人变动后未及时培训，整改方向：制定关键岗位交接清单，新任职人员 1 个月内完成岗位胜任力培训并签署履职承诺书。

授权签字人履职不到位：仅审核报告格式未核查数据溯源性，整改方向：开展授权签字人法律责任专项培训，建立报告审核台账，明确审核要点及责任。

从业合规文件缺失：未签订 “不兼职” 书面承诺，整改方向：全员签订廉洁从业及兼职情况声明，纳入个人档案动态管理。

岗位任命不规范：关键岗位未出具正式任命文件，整改方向：补发岗位任命书，明确岗位职责、任职条件及授权范围，加盖机构公章存档。

监督机制失效：未制定高风险环节专项监督计划，整改方向：按季度制定监督计划，重点覆盖关键岗位、新开展项目，形成监督记录及改进跟踪表。

（三）档案管理

培训档案混乱：缺少培训课件、考核成绩等资料，整改方向：建立电子 + 纸质双重档案，按人员分类归档，包含培训计划、签到表、课件、考核结果等完整资料。

人员资质证明过期：部分人员职业资格证书、培训证书未及时复审，整改方向：建立资质证书有效期预警机制，提前 3 个月提醒复审，更新相关证明文件。

个人技术档案不全：未记录人员能力提升轨迹，整改方向：完善个人技术档案，包含学历证明、资质证书、培训记录、能力验证结果、奖惩情况等。

授权文件不完整：检验人员未获得明确的检测项目授权，整改方向：出具项目授权清单，明确授权范围及有效期，人员变动时及时更新授权文件。

二、仪器设备与设施管理（25 项）

（一）设备管理

台账信息不全：未记录设备校准状态、使用人等关键信息，整改方向：建立电子设备台账，包含设备名称、型号、购置日期、校准证书编号、使用状态等 12 项核心信息，实时更新。

“一机一档” 未落实：设备档案缺少说明书、维修记录等，整改方向：按 “一机一档” 要求补充完整资料，包含设备说明书、检定 / 校准证书、使用日志、维修报告、报废记录等。

校准证书确认流于形式：未分析校准数据与检测要求的匹配性，整改方向：制定校准结果确认表，明确误差范围、不确定度等确认指标，由技术负责人审核签字。

设备超期未溯源：部分仪器检定 / 校准周期超期，整改方向：建立设备校准周期台账，提前 1 个月预约校准，校准期间暂停使用并贴 “停用” 标识。

状态标识不规范：存在标识脱落、错贴情况，整改方向：统一使用三色标识（绿色合格、黄色准用、红色停用），标识注明校准日期、有效期及确认人，每月核查一次。

使用操作不规范：未按操作规程启动、关机，整改方向：在设备旁张贴简易操作规程，操作人员上岗前必须通过操作考核，违规操作纳入绩效考核。

维护保养不及时：未定期开展设备保养，故障维修记录缺失，整改方向：制定设备维护保养计划，每日清洁、每周检查、每月保养，故障维修需留存维修合同、更换部件清单及验收报告。

设备存放环境不当：精密仪器暴露在粉尘、潮湿环境中，整改方向：按设备要求调控存放环境，配备防潮、防尘、防震设施，记录环境参数。

设备未按期核查：对稳定性差、使用频繁的设备未开展期间核查，整改方向：制定期间核查计划，按季度开展核查，对比核查数据与校准结果。

借用设备管理缺失：外借设备未办理审批手续，整改方向：建立设备借用台账，明确借用条件、使用范围及责任，返回时进行性能验证。

（二）设施与安全

检测场所布局混乱：功能区域划分不清晰，整改方向：重新规划检测场所，设置明显区域标识（样品接收区、检测区、成品区等），绘制场所布局图。

环境参数不达标：恒温恒湿室温湿度超出标准范围，整改方向：配备高精度环境监测设备，实时记录数据，设置超标预警，定期校准监测仪器。

辅助设施老化：电源稳压装置、通风设备失效，整改方向：全面排查辅助设施，更换老化设备，建立设施维护台账，每半年检查一次。

线路排布不规范：存在私拉乱接现象，整改方向：按规范重新布线，实现 “明管明线”，由专业电工验收，留存布线图纸。

设备标识不唯一：部分设备粘贴其他单位名称标识，整改方向：统一制作机构专属标识，注明设备编号、归属部门，移除无关标识。

安全防护缺失：高压 / 高温设备未设置防护装置，整改方向：加装安全防护栏、警示标识，配备应急救援设备，开展安全操作培训。

危险化学品室设施不全：无通风排气及应急防护设备，整改方向：安装防爆通风系统、洗眼器、紧急喷淋装置，配备防毒面具等防护用品。

化学品管理混乱：分类存放不规范，缺少台账，整改方向：建立化学品采购、储存、使用、废弃全流程台账，按性质分区存放，粘贴安全技术说明书。

场地标线维护缺失：划分标线模糊脱落，整改方向：使用反光、耐磨材料重新绘制标线，每月检查维护，确保清晰可辨。

限速标识缺失：车辆通行区域未设置限速标识，整改方向：在关键通道设置明显限速标识（如 5km/h），安装监控设备监督执行。

工位标识不完整：未粘贴操作规程摘要，整改方向：为每个工位制作标识牌，包含工位编号、检测项目、操作规程要点及责任人。

样品储存设施不足：样品冰箱未分区存放，整改方向：按样品类型、检测状态分区存放，设置温度监控，记录储存条件。

消防设施过期：灭火器、消防栓未按期检验，整改方向：更换过期消防设施，建立消防器材台账，每季度检查一次，组织消防演练。

应急通道堵塞：应急通道堆放杂物，整改方向：清理通道障碍物，设置应急通道标识，确保 24 小时畅通。

废液处理不规范：实验废液直接排放，整改方向：配备废液收集桶，分类存放，与有资质单位签订处置协议，留存转移联单。

三、管理体系运行（23 项）

（一）文件控制

体系文件未及时换版：未按最新法规修订质量手册，整改方向：全面梳理体系文件，对照 2025 年资质认定要求修订，发布换版通知，组织全员培训。

标准更新不及时：使用废止 / 过期标准，整改方向：建立标准查新机制，每月通过官方渠道查新，留存查新记录，及时更新标准文本。

文件控制程序执行不到位：文件发放、回收未记录，整改方向：建立文件控制台账，明确发放范围、版本号，回收过期文件并加盖 “作废” 章。

作业指导书不适用：与实际操作脱节，整改方向：结合检测项目特性修订作业指导书，细化操作步骤、注意事项，经技术负责人审批后实施。

变更管理缺失：标准、人员、场地变化未及时办理变更，整改方向：建立变更审批流程，明确变更类别、审批权限，留存变更申请、评估报告及审批文件。

（二）质量控制

内审工作不规范：审核计划缺乏针对性，整改方向：制定年度内审计划，覆盖所有部门及要素，组建内审组，开展现场审核，形成内审报告及整改跟踪表。

管理评审流于形式：输入信息不完整，输出无改进措施，整改方向：完善管理评审输入材料（含内审结果、客户投诉、质量控制数据等），明确改进措施、责任部门及完成时限。

质量监督未落实：未针对高风险项目制定控制措施，整改方向：按检测项目风险等级制定质量控制计划，采用空白试验、平行样测试等方法，记录控制数据。

客户投诉处理不及时：未建立投诉台账，整改方向：建立客户投诉处理流程，记录投诉内容、调查结果、处理措施及客户反馈，每月分析投诉趋势。

不符合项整改不彻底：未验证整改有效性，整改方向：采用 “原因分析 - 纠正措施 - 实施验证 - 预防措施” 闭环管理，由质量负责人验证整改效果。

（三）记录与报告

原始记录填写不规范：存在缺项、涂改现象，整改方向：统一原始记录格式，明确填写要求，禁止涂改，如需修改需划改并签字注明日期。

记录信息不完整：未记录设备编号、环境参数等关键信息，整改方向：补充记录检测设备编号、校准证书编号、环境条件、操作人员等溯源信息。

报告审核流程缺失：非授权签字人签发报告，整改方向：明确报告审核签发流程（编制 - 审核 - 批准），仅授权签字人可签发报告，建立报告签发台账。

报告结论不严谨：未明确依据标准，整改方向：报告中注明所依据的标准编号及版本，结论表述清晰、准确，避免模糊表述。

归档期限不符合要求：报告及原始记录未按规定留存，整改方向：按要求留存报告及原始记录（纸质 + 电子），留存期限不少于 6 年，建立归档台账。

分包管理不规范：未办理分包审批手续，整改方向：建立分包方评价机制，签订分包合同，报资质认定部门备案，留存分包结果验证记录。

数据造假风险：存在编造检测数据现象，整改方向：安装数据采集软件自动记录，禁止人工修改原始数据，建立数据溯源核查机制。

报告地址不一致：报告地址与资质认定证书地址不符，整改方向：统一报告与证书地址，如需变更及时办理资质变更手续，更新报告模板。

标识使用不规范：不正确使用 CMA/CNAS 标识，整改方向：开展标识使用培训，明确标识适用范围，核查所有报告及宣传材料，纠正违规使用情况。

电子记录安全风险：未加密存储，整改方向：对电子记录进行加密备份，设置访问权限，定期开展数据恢复测试。

异常数据处理缺失：未记录异常数据原因，整改方向：建立异常数据处理流程，记录异常情况、调查分析、处理措施及结果。

报告修改流程不规范：修改报告未重新审批，整改方向：制定报告修改管理规定，修改后需重新履行审核签发流程，注明修改原因及版本号。

质量目标未分解：未将质量目标分解到各部门，整改方向：制定可量化的质量目标（如报告合格率、客户满意度），分解到各部门，每月统计完成情况。

四、样品管理（15 项）

样品接收不规范：未描述接收状态，整改方向：制定样品接收记录表，详细记录样品外观、数量、包装、状态等信息，由接收人与客户共同签字确认。

样品标识混乱：无唯一标识，整改方向：采用 “机构代码 + 日期 + 序号” 编制唯一样品标识，粘贴在样品及包装上，确保全程可追溯。

样品存储条件不当：未按要求控制温度、湿度，整改方向：按样品特性分类存储，配备专用存储设备，实时记录存储环境参数。

样品流转记录缺失：未记录样品传递过程，整改方向：建立样品流转台账，记录接收、检测、存储、处置各环节的责任人及时间。

样品处置不合规：检测完毕后未按规定处置，整改方向：制定样品处置程序，明确保留期限（如一般样品保留 7 天），处置时留存记录及影像资料。

样品混淆风险：不同客户样品未分区存放，整改方向：设置客户专属样品存放区域，加装隔离设施，粘贴客户名称标识。

样品损坏 / 丢失：未建立应急预案，整改方向：制定样品损坏 / 丢失处理流程，明确责任划分及补救措施，开展应急演练。

抽样过程不规范：未按抽样标准执行，整改方向：抽样人员需经培训上岗，严格按标准制定抽样方案，记录抽样时间、地点、方法及环境条件。

样品制备不规范：未按作业指导书进行样品前处理，整改方向：细化样品制备操作规程，配备专用制备设备，记录制备过程参数。

留样管理缺失：未按要求留存备用样品，整改方向：建立留样台账，明确留样数量、保存条件及期限，定期检查留样状态。

样品信息录入错误：系统中样品信息与实际不符，整改方向：建立样品信息双人核对机制，录入后由第二人复核确认，避免错误。

外来样品管理缺失：未对外来委托样品进行合规性审核，整改方向：制定外来样品接收审核标准，核查样品合法性、完整性，不符合要求的不予接收。

样品运输不规范：运输过程中未采取防护措施，整改方向：根据样品特性选择合适的运输方式，配备保温、防震、密封等防护设施，记录运输条件。

样品编号重复：存在不同样品使用同一编号现象，整改方向：优化编号规则，采用计算机系统自动生成唯一编号，定期核查编号唯一性。

样品状态标识不清晰：未注明检测 / 待检测 / 已完成状态，整改方向：使用三色标签区分样品状态（蓝色待检测、黄色检测中、红色已完成），实时更新。

五、检验检测实施（20 项）

未按标准开展检测：擅自更改检测方法参数，整改方向：组织全员学习检测标准，严格按标准要求制定作业指导书，检测过程全程录像。

检测方法选择不当：选用的方法不适用检测项目，整改方向：建立检测方法库，明确各项目适用方法，选用非标准方法需经确认和审批。

平行样测试不规范：未开展平行样测试验证数据准确性，整改方向：按标准要求开展平行样测试，平行样相对偏差需符合标准规定，记录测试结果。

空白试验缺失：未进行空白试验扣除干扰，整改方向：在检测过程中同步开展空白试验，记录空白值，按要求扣除干扰因素。

标准物质管理不当：标准物质未溯源或超期使用，整改方向：使用有证标准物质，建立标准物质台账，记录溯源信息、有效期，定期核查状态。

检测过程记录不全：未记录关键操作步骤及数据，整改方向：细化检测记录表格，明确需记录的操作参数、观察结果、数据计算过程等。

数据修约不规范：未按标准要求进行数据修约，整改方向：开展数据修约专项培训，严格执行 GB/T 8170-2008 标准，记录修约过程。

检测结果判定错误：未按标准阈值判定结果，整改方向：明确各项目判定标准，建立结果判定复核机制，由技术负责人审核判定结论。

未进行方法验证：新开展检测项目未验证方法有效性，整改方向：按标准要求开展方法验证，记录检出限、精密度、准确度等验证数据，形成验证报告。

现场检测不规范：未记录现场环境条件，整改方向：配备便携式环境监测设备，记录现场温湿度、气压等参数，由检测人员与客户签字确认。

检测时间不符合要求：未在标准规定时限内完成检测，整改方向：优化检测流程，合理安排检测计划，建立超时预警机制，及时与客户沟通。

能力验证未参与：未按要求参加外部能力验证，整改方向：制定年度能力验证计划，至少参加 1 次外部能力验证，对结果不满意项及时整改。

人员比对缺失：未开展内部人员比对试验，整改方向：每季度组织关键岗位人员开展比对试验，对比结果偏差需在允许范围内。

设备比对不充分：未验证不同设备检测结果一致性，整改方向：定期开展设备比对试验，记录比对数据，偏差超限时查找原因并整改。

检测报告信息不全：缺少样品信息、检测方法等关键内容，整改方向：修订报告模板，确保包含报告编号、样品信息、检测方法、数据结果、结论等要素。

报告打印错误：存在错别字、数据错误，整改方向：建立报告打印前复核机制，由编制人、审核人双重核对，确保报告准确无误。

检测项目遗漏：未按客户要求完成全部检测项目，整改方向：建立检测项目核对清单，接收委托时明确检测项目，检测完毕后逐项核对。

超范围检测：超出资质认定范围开展检测，整改方向：梳理资质认定项目清单，在报告及宣传材料中明确检测范围，禁止超范围检测。

检测数据无溯源：数据无法追溯至检测仪器及标准，整改方向：确保检测数据与仪器使用日志、校准证书、标准物质溯源信息一一对应。

应急检测能力不足：未制定突发情况检测预案，整改方向：建立应急检测预案，配备应急检测设备，定期开展应急演练，提升快速响应能力。

六、档案与台账管理（12 项）

档案分类不规范：未按类别归档，查找困难，整改方向：建立档案分类体系（人员类、设备类、体系类、检测类等），编制档案目录，实行电子化检索。

不合格项目台账不全：缺少报告编号、整改情况等信息，整改方向：完善不合格项目台账，包含不合格事实、原因分析、整改措施、验证结果等。

设备流转记录缺失：未记录设备调拨、维修等情况，整改方向：建立设备流转台账，记录设备状态变化、责任人及时间节点。

校准证书归档混乱：未按设备编号归档，整改方向：将校准证书按设备编号整理归档，与设备档案关联，便于查阅。

检测报告归档不及时：未在规定时间内归档，整改方向：检测报告审核签发后 10 个工作日内完成归档，建立归档台账，明确归档责任人。

电子档案备份缺失：未定期备份电子档案，整改方向：建立电子档案异地备份机制，每周备份一次，每季度验证备份有效性。

档案借阅管理缺失：未办理借阅手续，整改方向：建立档案借阅台账，明确借阅条件、期限及责任，借阅人需签字确认。

过期档案未处置：未按规定销毁过期档案，整改方向：制定档案销毁流程，过期档案经审批后销毁，留存销毁记录及影像。

台账填写不规范：存在缺项、漏填、字迹潦草，整改方向：统一台账格式，明确填写要求，定期检查台账完整性、准确性。

资质证书管理不当：未妥善保管资质认定证书，整改方向：将资质证书正本悬挂在办公场所显著位置，副本及附件归档存放，建立证书使用台账。

合同档案管理缺失：未留存检测合同及附件，整改方向：建立合同档案，包含合同正文、补充协议、委托单等，按合同编号归档。

保密档案管理不善：涉密档案未采取保密措施，整改方向：对涉密档案进行加密存储，限制访问权限，签订保密协议，防止信息泄露。

七、其他合规性问题（11 项）

未制定管理制度：缺少人员、设备等核心管理制度，整改方向：完善管理制度体系，涵盖人员管理、设备管理、体系运行等所有关键环节，经审批后发布实施。

制度执行不到位：制度与实际工作脱节，整改方向：加强制度宣贯培训，将制度执行情况纳入绩效考核，定期检查制度落实情况。

标识使用不规范：检测报告未正确使用资质标识，整改方向：严格按资质认定要求使用标识，确保标识位置、格式合规，无虚假标识。

信息公开不及时：未公开资质范围、检测流程等信息，整改方向：在机构官网或办公场所公开资质证书、检测项目、收费标准等信息，及时更新。

社会责任意识淡薄：未开展诚信教育，整改方向：定期开展行业诚信及社会责任培训，签订诚信从业承诺书，建立诚信档案。

客户信息保护不足：未采取措施保护客户商业秘密，整改方向：建立客户信息保护制度，限制客户信息访问权限，签订保密协议。

投诉处理机制不完善：未及时响应客户投诉，整改方向：建立投诉快速响应机制，24 小时内受理投诉，7 个工作日内反馈处理结果。

未开展自查自纠：未定期进行内部自查，整改方向：制定年度自查计划，每半年开展一次全面自查，形成自查报告及整改方案。

对外宣传不实：宣传内容与实际能力不符，整改方向：核查所有宣传材料，删除不实内容，确保宣传信息真实、准确，与资质范围一致。

关联方管理缺失：未对分包方、供应商进行评价，整改方向：建立关联方评价机制，定期评估分包方检测能力、供应商产品质量，留存评价记录。

未遵守行业规范：存在违反检验检测行业自律要求的行为，整改方向：组织学习行业自律规范，开展合规自查，纠正违规行为。

应急预案不完善：未制定火灾、地震等突发事件应急预案，整改方向：建立综合应急预案，包含应急组织机构、响应流程、救援措施等，定期演练。

能源与资源浪费：检测过程中存在水电、试剂浪费现象，整改方向：建立节能降耗制度，优化检测流程，减少资源浪费，记录节能成效。

外来人员管理缺失：未登记外来人员进出，整改方向：建立外来人员登记台账，明确访问范围及要求，佩戴访客证，由工作人员陪同。

检测费用管理不规范：未按标准收费，存在乱收费现象，整改方向：制定收费标准并公开，严格按标准收费，建立收费台账，留存收费凭证。

年度报告未提交：未按要求向资质认定部门提交年度报告，整改方向：按时编制年度报告，包含机构运行情况、检测数据、体系改进等内容，及时上报。